百亿私募产品清算“超时”，玄元私募高管出身广发证券

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来源：券业行家 

百亿私募产品清算“超时”，高管广高管出身

致力于为券商和私募牵线搭桥的证券行家，更新了百亿私募的超时资料。意外发现这家创始人来自头部券商广发证券的百亿百亿私募，因旗下产品清算超过6个月未完成而被中基协“红字提示”。私募私募

红字提示

截至目前，产品出身中证协列示了证券投资类百亿私募基金管理人112家，清算合计管理基金数量17，玄元545只。高管广

其中，7家百亿私募有诚信提示信息，主要来自受监管处罚和信息报送异常。

而在提示信息方面，39家私募机构存在提示信息，具体的提示内容较为多样：18家私募存在长期（6个月）处于清算状态基金，17家私募的注册地和办公地跨证监会辖区，8家有逾期（3个月）未清算产品，5家私募的关联机构超过5家，4家私募投资者定向披露账户开立率低于50%；另有1家年报被出具非标意见。

行家注意到，玄元私募基金投资管理（广东）有限公司（简称：玄元私募），现有287只在管基金。与存在同类提示的百亿私募相比，其产品数量仅次于明汯投资和景林资产，排名第三。

百亿规模

这是一家怎样的私募？

玄元私募原名“广州市玄元投资管理有限公司”，成立于2015年7月，同年12月完成登记，作为私募基金管理人运营已有多年。据中基协信息，玄元私募目前规模超过百亿。

行家查看了川谷信息：2018年底，玄元私募的规模不足20亿；2020年初首次突破50亿，同年10月触及百亿大关；目前规模约为285亿元。

据企查查信息，玄元私募唯一一家股东方为兴澳（横琴）投资管理有限公司（简称：兴澳投资），经股权穿透为多名自然人。玄元私募旗下还有一家全资子公司玄元（横琴）股权投资有限公司（简称：玄元横琴），为股权创投类私募机构。

券商出身

据官网披露，玄元私募的主创团队来自广发证券、易方达基金、摩根士丹利等金融机构，平均证券从业经验10年以上。

从中基协备案的高管信息来看，这家百亿私募的确有着深刻的”广发“烙印——四名主要高管“齐刷刷”的出身广发证券。

董事长、实控人陈阳，早在1993年便在广发证券任职，并曾担任广发证券资产管理部门负责人，广发资管结构金融部副总经理。直到2015年奔私，创立玄元私募。

法定代表人、总经理郭琰，曾在甘肃工商联从事会计工作，1996年至2000年11月任职于甘肃分公司。2000年11月至2014年3月，他在广发证券资产管理部门，并追随其上级任广发资管结构金融部业务总监。

副总经理杨夏，2012年7月至2014年7月任广发证券分析师；2014年7月至2015年11月，他在广发资管结构金融部任投资经理。

合规风控负责人董晓英女士，自2010年6月只2018年4月，在广发证券任稽核业务岗。从时间节点上看，也与其余三位高管有交集。

清算延时

据中基协披露，玄元私募现有一条红字提示，存在清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

行家查看了在中基协备案的385条产品记录，其中96只产品已清算，18只正常清算，77只提前清算，3只延期清算。遗憾的是，行家未能锁定监管所称的长期处于清算状态的产品。

而在二级市场，行家也发现了玄元私募的身影。

今年二季度，（600346.SH）十大股东中有四席来自玄元私募旗下”玄元元宝”系列私募产品。而三季度末，恒力石化十大股东中有三只”玄元元宝”系列私募产品。恒力石化在三季报中表示，三只私募产品均通过投资者信用证券账户持股。

另一家上市公司（000301.SZ）有些类似。中报披露，“玄元元宝19号”为东方盛虹第八大股东，通过信用交易担保证券账户持股6，375.61万股，占1.07%。东方盛虹三季报披露，玄元元宝19号通过信用账户持股6，375.61万，占1.03%。十大流通股东中还有“玄元元宝20号”，通过信用交易担保证券账户持股票2，572.21万股。

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