从业人员私下接受客户委托、销售金融产品未能勤勉尽责，中信证券分公司收罚单
发布时间：2025-07-06 10:57:01 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭 4月21日，江苏证监局发布了对江苏分公司采取责令改正措施的决定。江苏证监局称，在日常监管过程中发现，中信证券南
。
炒股就看，从业产品权威，私下司收专业，接受金融尽责及时，客户全面，委托助您挖掘潜力主题机会！销售
每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭
4月21日，勤勉江苏证监局发布了对江苏分公司采取责令改正措施的中信证券决定。
江苏证监局称，分公罚单在日常监管过程中发现，从业产品中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部存在以下问题：一是私下司收洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，接受金融尽责进行股票交易，客户也未及时向我局报告相关情况；二是委托浦口大道营业部在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，销售审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
对此，江苏证监局称，上述问题反映中信证券江苏分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效防范和控制风险，决定对该分公司采取责令改正的的行政监督管理措施。此外，江苏证监局还对前述两家营业部的2名从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施。
相关文章
据央视新闻，当地时间11月23日，俄罗斯工业家和企业家联合会化肥生产和市场委员会主席德米特里·马泽平在向俄罗斯总统普京汇报工作时表示，俄罗斯乌拉尔URALCHEM集团开始使用人民币与巴西结算化肥。他表2025-07-06
中国科学技术协会简称“中国科协”）官网近日更新显示，中国电子科技集团公司简称“中国电科”）电子科学研究院院长、党委副书记张桂华已于2022年6月挂职担任中国科协党组成员。此外，张桂华还获提名为中国科协2025-07-06
日本新潟县海岸发现500余只不明注射器新潟县政府）海外网6月14日电 据日本新潟电视台14日报道，近日，日本新潟县海岸出现533只不明注射器。日本多地海岸近期都相继出现大量注射器。截至13日，新潟县五2025-07-06
国家互联网信息办公室6月14日发布新修订的《移动互联网应用程序信息服务管理规定》以下简称新《规定》）。新《规定》自2022年8月1日起施行。国家互联网信息办公室有关负责人表示，修订发布新《规定》旨在进2025-07-06
澎湃新闻见习记者 戚夜云8月29日，以原创内容为核心的综合营销服务提供商壹九传媒四度递表港交所。这或许是壹九传媒心情最为复杂的一次。第四次递表的数据，更新了最近6月的财务数据，但受疫情影响，营收与利润2025-07-06
4月下旬以来，伴随市场情绪修复和需求预期向好，A股有色板块自低点上涨超过20%，其中能源金属板块上涨最为强劲。站在当前时点，中信保诚基金经理黄稚分析指出，国际方面，6月份美联储正式启动缩表，金融流动性2025-07-06
最新评论