任职期间在外兼职并与他人签订相关协议 广发证券一员工被认定为不适当人选
发布时间：2025-07-07 00:46:39 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：广东证监局〔2022〕62号关于对张俊采取认定为不适当人选监管措施的决定张俊： 经查，你在股份有限公司东莞长安证券营业部任职期间，在外兼职
。
炒股就看，任职人签认定人选权威，期间券专业，外兼及时，职并全面，订相助您挖掘潜力主题机会！关协工被
来源：广东证监局
〔2022〕62号
关于对张俊采取认定为不适当人选监管措施的议广决定
张俊：
经查，你在股份有限公司东莞长安证券营业部任职期间，发证在外兼职并与他人签订相关协议，适当约定由你管理账户并进行收益分成。任职人签认定人选上述行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，期间券以下简称《廉洁从业规定》）第十条、外兼《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，职并经证监会令第166号修改）第十条的订相规定。按照《廉洁从业规定》第十八条的关协工被规定，我局决定：
认定张俊为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
广东证监局
2022年5月26日
相关文章
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-07
泰禾业绩变脸：2021年计提存货跌价准备11.2亿，目前暂无退市风险
泰禾业绩变脸对于16天前深交所的问询函，泰禾集团股份有限公司000732.SZ）以下简称：泰禾）终于给出了回复。 2022年5月10日，泰禾发布公告，针对问询函里涉及到的业绩修正转亏的原因、计提相关资2025-07-07
中新经纬5月11日电 据华尔街日报中文网11日报道，美国最大的加密货币交易所Coinbase Global称其用户正在流失，这反映出加密货币市场持续受到破坏以及投资者对高风险资产的不安。Coinbas2025-07-07
首个地市级第三方存款质押业务管理规范落地，严防银行与资金掮客内外勾结
近日，全国首个地市级第三方存款质押业务管理新规落地广东东莞，相关业务有望得到进一步规范。记者注意到，关于第三方存款质押授信业务有多个既有监管规定可依，东莞新规在其基础上作出了更具体的监管要求。譬如，对2025-07-07
在两个月内市值损失近3000亿美元后，公司分析师越来越一致表示，股价跌势已经够大了。分析师乔纳斯早些时候表示，特斯拉正在接近150美元的“熊市”价格目标，这为投资者提供了一个低价买入的机会。花旗分析师2025-07-07
北京时间12日晚，美股周四低开。对通胀飙升的担忧令股票等多个资产类别承压。美国4月PPI同比升11%超预期，进一步强化了美联储激进收紧货币政策的理由，也加重了全球经济衰退的风险。加密货币几乎全线崩溃。2025-07-07
最新评论